零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金来源及合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng夷洲今是何地，夷洲是哪里)东北证券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券立(lì)案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiā夷洲今是何地，夷洲是哪里o)保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

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